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螞蟻基金違規銷售被浙江監管局責令改正

來源:網絡 編輯:開心 時間:2018-03-21 16:53

  TechWeb報道3月21日消息,浙江監管局官方網站發布消息稱,螞蟻(杭州)基金銷售有限公司在“財富號紅包活動”中存在以送現金紅包方式銷售基金的違規行為,責令改正。

  浙江監管局公告顯示,述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》,根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。

螞蟻基金違規銷售被浙江監管局責令改正

  以下為公告全文:

  關于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定

  螞蟻(杭州)基金銷售有限公司:

  經核查,我局發現你公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。

  上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規,全面開展自查自糾,進一步提高對違規銷售行為的認識,提升合規管理水平,切實將投資者適當性管理工作落實到位。

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  浙江證監局

  2018年2月24日

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