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影響20萬億:資管備案新規重磅來襲 核心內容全解讀

來源:網絡 編輯:女神經 時間:2019-06-05 14:41

  昨天晚上,中國證券投資基金業協會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》,對證券公司、基金管理公司、期貨公司等機構及其子公司的私募資管業務進行規定。新規將自今年7月1日起實施。

  據悉,在新規發布實行后,手游,《關于加強基金管理公司及專戶子公司特定客戶資產管理計劃備案有關事項的通知》《關于期貨公司資產管理計劃備案相關事項的通知》《關于直投基金備案相關事項的通知》同時廢止。

  業內認為,監管明確私募資管業務的具體備案要求,這是資管新規在落地過程中的又一實施細則。北京某券商資管人士表示,“管理辦法要求和資管新規后的監管口徑是一致的,通過三合一,統一標準。之前協會在備案實操過程中已有相關要求,業內也做了反饋,我們一直等待靴子落地。對于規范私募資管業務的發展,防范風險發生,保護投資者權益,具有重大意義。”

  數據顯示,截至今年4月底,證券期貨經營機構私募資管業務管理資產規模合計21.07萬億元(不含社保基金、企業年金以及券商大集合),其中,證券公司資管業務管理資產規模11.71萬億元,基金公司4.35萬億元,基金子公司4.89萬億元,手機棋牌游戲,期貨公司1195億元。4月份證券期貨經營機構共備案1065只產品,設立規模821.38億元。

關于《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》的內容,基金君吐血整理了25條核心內容,供小伙伴們參考。

影響20萬億:資管備案新規重磅來襲 核心內容全解讀

  關于《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》的內容,基金君吐血整理了25條核心內容,供小伙伴們參考。

  1、明確新規適用對象、私募資管計劃備案要求

  《管理辦法》表明,證券期貨經營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。

  證券期貨經營機構開展私募資產管理業務,應當加入中國證券投資基金業協會成為會員,并按照證券投資基金業協會要求,及時進行私募資產管理計劃備案。

  基金君解讀:新規首先明確了適用對象,是涉及券商、基金專戶、期貨等機構及其子公司的私募資管業務。業內認為不包括一般的私募基金。同時,新規明確了私募資管計劃的備案要求。

  2、投資經理應取得基金從業資格

  《管理辦法》表示,資產管理人應當為每只資產管理計劃配備一名或多名投資經理,投資經理應當取得基金從業資格并在證券投資基金業協會完成注冊。

  基金君解讀:此前一些資管計劃淪為通道,在投資經理這塊并不規范,現在明確投資經理要求,并規定應取得基金從業資格等,有利于引導專業化、主動管理。

  3、備案前不得開展投資活動

  《管理辦法》規定,資產管理計劃完成備案前,不得開展投資活動,以現金管理為目的,投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場基金等中國證監會認可的投資品種除外。

  基金君解讀:這是呼應了私募資管計劃的備案要求,不備案不得開展投資,是為了防止風險發生。

  4、備案不代表合規保證 投資者應自行識別風險

  《管理辦法》指出,證券投資基金業協會接受資產管理計劃備案不能免除證券期貨經營機構真實、準確、完整、及時地披露產品信息的法律責任。

  接受備案不代表基金業協會對產品的合規性、投資價值及投資風險做出保證和判斷。投資者應當自行識別產品投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

  基金君解讀:之前有些機構利用備案信息進行自我增信,讓投資者認為其是合規的,但這是有問題的,備案并不是行政審批。新規希望培養投資者風險意識,樹立“賣者盡責、買者自負”的理念。

  5、明確托管人的職責

  《管理辦法》指出,托管人應按照本辦法第十五條、第十八條規定向證券投資基金業協會報送相關報告。

  (1)托管人應當在每年度結束之日起四個月內,編制私募資產管理業務托管年度報告,向證券投資基金業協會報送。

  (2)托管人監督管理人的投資運作,發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、證監會的規定或者資產管理合同約定的,應當拒絕執行,并向基金業協會報告。

  基金君解讀:之前市場上發生過一些風險事件,涉及管理人、托管人等各方。托管人這塊原來比較滯后,他們認為管理人是一手責任方,但新規明確強調托管人的職責,監督管理人,有利于更好維護投資者權益。

  6、報送備案材料的10點要求

  《管理辦法》表示,資產管理計劃成立,管理人應當向Ambers系統報送以下材料:

  (一)備案報告;

  (二)驗資報告或資產繳付證明等;

  (三)產品成立公告或產品成立通知書;

  (四)資產管理合同;

  (五)計劃說明書;

  (六)與產品相關的重要合同文本,包括但不限于托管協議、銷售協議、投資顧問協議等;

  (七)投資者信息資料表,包括名稱、證件類型、證件號碼、認購份額類型、認購金額等信息;

  (八)風險揭示書;

  (九)合規負責人審查意見;

  (十)證券投資基金業協會要求的其他材料。

  基金君解讀:對備案材料提出了非常詳盡的要求,有利于管理人在備案時的操作。

  7、向上穿透最終投資者

  《管理辦法》提出,資產管理計劃接受其他私募資產管理計劃參與的,管理人應提供向上穿透后的最終投資者信息資料表。

  基金君解讀:明確向上穿透投資者的要求,更加透明、規范,不得變相規避合格投資者要求,避免一些不符合要求的投資者購買資管計劃。

  8、幾個工作日的要求

  (1)資產管理計劃成立之日起五個工作日內,資產管理人應當報協會備案。

  (2)資產管理合同發生變更的,管理人應當按照資產管理合同約定的方式取得投資者和資產托管人同意,棋牌游戲,依法保障投資者選擇退出資產管理計劃的權利,并于合同變更之日起五個工作日內報協會備案。

  (3)資產管理計劃展期的,管理人應當于資產管理合同展期之日起五個工作日內將展期備案報告等材料報協會備案。

  (4)資產管理計劃終止的,管理人應當自終止之日起五個工作日內報協會備案,說明產品終止原因,以及是否符合法律法規要求和合同約定。

  (5)管理人應當自發生終止情形之日起五個工作日內開始組織清算資產管理計劃資產;在清算結束后五個工作日內,將清算備案報告報協會備案,并附上清算結果、清算后的財產分配情況等相關材料。

  基金君解讀:協會明確了產品備案、合同變更、展期和終止等時間要求,基本上都是五個工作日,有利于管理人及時完成相關工作。

  9、季報、年報等時間要求

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